近年來，為加強社會信用體系建設(shè)，深入推進“放管服”改革，進一步發(fā)揮信用在創(chuàng)新監(jiān)管機制、提高監(jiān)管能力和水平方面的基礎(chǔ)性作用，更好激發(fā)市場主體活力，推動高質(zhì)量發(fā)展，中共中央、國務(wù)院出臺了《關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）等系列文件，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有重要意義。
源點信用特梳理十九大以來信用分級分類監(jiān)管的相關(guān)重大文件。之前推出了收藏貼 ① | 十九大以來信用分級分類監(jiān)管相關(guān)重大文件梳理，本周推出雙牽頭部門篇（國家發(fā)改委、人民銀行），敬請關(guān)注。
《關(guān)于促進債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知》
2021年8月6日，人民銀行、國家發(fā)展改革委、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于促進債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知》。
（十六）加強對信用評級機構(gòu)評級質(zhì)量和全流程作業(yè)合規(guī)情況的檢查，對評級區(qū)分度明顯低于行業(yè)平均水平、跟蹤評級滯后、大跨度調(diào)整級別、更換信用評級機構(gòu)后上調(diào)評級結(jié)果等情形進行重點關(guān)注。對存在級別競爭、買賣評級、輸送或接受不正當(dāng)利益，蓄意干擾評級獨立性等嚴重違反法律法規(guī)的信用評級機構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員，依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
《關(guān)于加快推動新型儲能發(fā)展的指導(dǎo)意見》
2021年7月23日，國家發(fā)展改革委 國家能源局發(fā)布《關(guān)于加快推動新型儲能發(fā)展的指導(dǎo)意見》。
提出：各地區(qū)相關(guān)部門要結(jié)合實際，制定落實方案和完善政策措施，科學(xué)有序推進各項任務(wù)。國家能源局各派出機構(gòu)應(yīng)加強事中事后監(jiān)管，健全完善新型儲能參與市場交易、安全管理等監(jiān)管機制。
《關(guān)于加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目管理 確保工程安全質(zhì)量的通知》
2021年7月6日，國家發(fā)展改革委發(fā)布《關(guān)于加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目管理 確保工程安全質(zhì)量的通知》
三、加強項目實施事中事后監(jiān)管
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（一）加強投資法規(guī)執(zhí)法。強化《政府投資條例》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》制度執(zhí)行，加強對本地區(qū)投資項目特別是備案類項目的事中事后監(jiān)管，將項目是否按照審批（核準、備案）的項目建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)作為核查重點。?
《金融機構(gòu)服務(wù)鄉(xiāng)村振興考核評估辦法》
2021年6月4日，中國人民銀行 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會發(fā)布《金融機構(gòu)服務(wù)鄉(xiāng)村振興考核評估辦法》。
提出：對金融機構(gòu)開展綜合評價和監(jiān)管評級工作；對金融機構(gòu)實施差別化監(jiān)管等激勵措施。
《糧食等重要農(nóng)產(chǎn)品倉儲設(shè)施中央預(yù)算內(nèi)投資專項管理辦法》
2021年5月10日，國家發(fā)展改革委 糧食和儲備局關(guān)于印發(fā)《糧食等重要農(nóng)產(chǎn)品倉儲設(shè)施中央預(yù)算內(nèi)投資專項管理辦法》的通知
中央企業(yè)、省級發(fā)展改革部門會同省級糧食部門按照職責(zé)分工負責(zé)項目建設(shè)事中事后監(jiān)管，組織項目現(xiàn)場檢查，督促日常監(jiān)管直 接責(zé)任單位和監(jiān)管責(zé)任人履行日常監(jiān)管職責(zé)，逐項整改監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，重大問題應(yīng)按要求及時報告國家發(fā)展改革委。項目單位應(yīng)當(dāng)自覺接受審計、紀檢監(jiān)察、財政等部門依據(jù)職能分工進行的監(jiān)督檢查，及時提供有關(guān)檔案資料。
《社會領(lǐng)域相關(guān)專項中央預(yù)算內(nèi)投資專項管理辦法》
2021年4月23日，國家發(fā)展改革委發(fā)布關(guān)于印發(fā)社會領(lǐng)域相關(guān)專項中央預(yù)算內(nèi)投資專項管理辦法的通知。
第二十一條 按照“誰批復(fù)項目，誰負責(zé)監(jiān)管”的原則，項目 所屬地方政府要對項目的投資安排、項目管理、資金使用、實施效 果負總責(zé)，要加強項目的監(jiān)督管理，采取事前、事中、事后相結(jié)合的方式，對項目建設(shè)資金使用實施全過程監(jiān)督管理。國家發(fā)展改革委有關(guān)部門加強對地方項目管理工作的督促檢查指導(dǎo)。
《征信業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》
2021年1月11日，人民銀行發(fā)布《征信業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。
第二十五條 征信機構(gòu)提供畫像、評分、評級等評價類產(chǎn)品服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立評價標準，不得將與信息主體信用無關(guān)的要素作為評價標準。
《關(guān)于開展2021年度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查和存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作的通知》
2020年12月23日，國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布《關(guān)于開展2021年度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查和存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作的通知》。
（六）對以資產(chǎn)抵押擔(dān)保的企業(yè)債券，檢查債券抵押資產(chǎn)后續(xù)跟蹤評估和信息披露情況。
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檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)募集資金使用、資產(chǎn)重組等方面存在違法違規(guī)行為，請各省級發(fā)展改革委及時提出整改要求予以規(guī)范，對相關(guān)責(zé)任方進行懲戒，并將懲戒等情況及時報告我委，我委將記入相關(guān)信用信息檔案，并在事中事后監(jiān)管、信用評價工作中予以體現(xiàn)。
《關(guān)于做好2021年電力中長期合同簽訂工作的通知》
2020年12月2日，國家發(fā)展改革委 國家能源局印發(fā)《關(guān)于做好2021年電力中長期合同簽訂工作的通知》
實現(xiàn)信用機構(gòu)見簽和信用信息共享：引入信用機構(gòu)見簽電力中長期交易合同。提高電力市場交易信用信息的歸集和應(yīng)用水平，各地應(yīng)明確公共信用信息中心，通過電力交易機構(gòu)的電力交易平臺見簽電力中長期交易合同，由電力交易機構(gòu)提供其所見簽合同的相關(guān)信息，并歸集至全國信用信息共享平臺，加強電力信用監(jiān)管，促進電力中長期合同簽約履約。
《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》
2020年8月23日國家發(fā)展改革委第10次委務(wù)會議審議通過《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》。
第二十八條 國家能源局及其派出機構(gòu)應(yīng)按照國家關(guān)于加快 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的要求，依法組織實施承裝 （修、試）電力設(shè)施單位信用監(jiān)管，并與“雙隨機、一公開”監(jiān)管相結(jié)合，采取差異化監(jiān)管措施，不斷提升信用監(jiān)管效能。
《金融消費者權(quán)益保護實施辦法》
2020年9月21日，中國人民銀行發(fā)布《金融消費者權(quán)益保護實施辦法》。
第九條 銀行、支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全涉及金融消費者權(quán)益保護工作的全流程管控機制，確保在金融產(chǎn)品或者服務(wù)的設(shè)計開發(fā)、營銷推介及售后管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)有效落實金融消費者權(quán)益保護工作的相關(guān)規(guī)定和要求。全流程管控機制包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）事前審查機制。銀行、支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實行金融消費者權(quán)益保護事前審查，及時發(fā)現(xiàn)并更正金融產(chǎn)品或者服務(wù)中可能損害金融消費者合法權(quán)益的問題，有效督辦落實金融消費者權(quán)益保護審查意見。
（二）事中管控機制。銀行、支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行金融產(chǎn)品或者服務(wù)營銷宣傳中須遵循的基本程序和標準，加強對營銷宣傳行為的監(jiān)測與管控。
（三）事后監(jiān)督機制。銀行、支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好金融產(chǎn)品和服務(wù)的售后管理，及時調(diào)整存在問題或者隱患的金融產(chǎn)品和服務(wù)規(guī)則。
《關(guān)于推送并應(yīng)用市場主體公共信用綜合評價結(jié)果的通知》》
2019年9月16日，國家發(fā)展改革委辦公廳印發(fā)《關(guān)于推送并應(yīng)用市場主體公共信用綜合評價結(jié)果的通知》。
將評價結(jié)果作為開展分級分類監(jiān)管的基礎(chǔ)性依據(jù)。各級社會信用體系建設(shè)牽頭部門應(yīng)推動相關(guān)部門將國家層面公共信用綜合評價結(jié)果作為各行業(yè)、各領(lǐng)域開展分級分類監(jiān)管的基礎(chǔ)性依據(jù)，與行業(yè)信用評價、地方公共信用綜合評價及市場信用評價結(jié)果有機結(jié)合，對相關(guān)市場主體實施分級分類的差異化監(jiān)管措施。
在實施分級分類監(jiān)管過程中，國家和地方層面公共信用綜合評價、行業(yè)信用評價、市場信用評價結(jié)果要有機結(jié)合、統(tǒng)籌使用。
《汽車產(chǎn)業(yè)投資管理規(guī)定》
2018/12/18，國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《汽車產(chǎn)業(yè)投資管理規(guī)定》。
第四十二條 按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，各級 發(fā)展改革部門要建立健全監(jiān)督責(zé)任制和責(zé)任追究制，加強汽車投資項目事中事后監(jiān)管。對不依法履行監(jiān)管職責(zé)或者監(jiān)督不力的單位， 給予約談、通報，責(zé)令限期整改；逾期不改正的，在整改到位前暫停備案。對負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員，依法依規(guī)給予問 責(zé)、處理。
《行政事業(yè)性收費標準管理辦法》
2018年7月23日，國家發(fā)展改革委 財政部關(guān)于印發(fā)《行政事業(yè)性收費標準管理辦法》的通知。
第二十七條 價格、財政部門應(yīng)當(dāng)加快建立收費標準執(zhí)行情 況后評估制度，對收費標準執(zhí)行情況進行監(jiān)測或定期審核，加強事中事后監(jiān)管。
《企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法》
2018年1月15日，國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《企業(yè)投資項目事中事后監(jiān)管辦法》。
各級發(fā)展改革部門對項目實施分級分類監(jiān)督管理。對已經(jīng)取得核準批復(fù)文件的項目，由核準機關(guān)實施監(jiān)督管 理；對已經(jīng)備案的項目，由備案機關(guān)實施監(jiān)督管理。對項目是否 依法取得核準批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，由項目所在地縣級以上地方發(fā)展改革部門實施監(jiān)督管理。
第二十七條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立健全項目事中事 后監(jiān)管責(zé)任制和責(zé)任追究制，通過約談、掛牌督辦、上收核準權(quán)限等措施，督促下級發(fā)展改革部門落實工作責(zé)任。
