中華人民共和國國務(wù)院令
第749號
《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》已經(jīng)2021年9月8日國務(wù)院第148次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2022年1月1日起施行。
總理 李克強
2021年10月26日
證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法
第一條 為了規(guī)范證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法當事人承諾制度的實施，保護投資者合法權(quán)益，維護市場秩序，提高行政執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法當事人承諾，是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可，當事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。
第三條 行政執(zhí)法當事人承諾制度的實施應(yīng)當遵循公平、自愿、誠信原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當確定專門的內(nèi)設(shè)部門負責行政執(zhí)法當事人承諾工作，并將該內(nèi)設(shè)部門與負責案件調(diào)查的內(nèi)設(shè)部門分別設(shè)置。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立健全內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督制度，加強對負責行政執(zhí)法當事人承諾工作的內(nèi)設(shè)部門以及相關(guān)人員執(zhí)行法律、行政法規(guī)和遵守紀律情況的監(jiān)督。
第五條 當事人自收到國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)案件調(diào)查法律文書之日至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作出行政處罰決定前，可以依照《證券法》等法律和本辦法的規(guī)定，申請適用行政執(zhí)法當事人承諾。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在送達當事人的案件調(diào)查法律文書中告知其有權(quán)依法申請適用行政執(zhí)法當事人承諾。
第六條 當事人申請適用行政執(zhí)法當事人承諾，應(yīng)當提交申請書以及相關(guān)申請材料。申請書應(yīng)當載明下列事項：
（一）當事人的基本情況；
（二）提出申請的主要事實和理由；
（三）當事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；
?。ㄋ模﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
當事人應(yīng)當對其所提交材料的真實性、準確性、完整性負責。
第七條 有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請不予受理：
?。ㄒ唬┊斒氯艘蜃C券期貨犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未逾3年，或者因證券期貨違法行為受到行政處罰，自行政處罰執(zhí)行完畢之日起未逾1年；
?。ǘ┊斒氯松嫦幼C券期貨犯罪，依法應(yīng)當移送司法機關(guān)處理；
?。ㄈ┊斒氯松嫦幼C券期貨違法行為情節(jié)嚴重、社會影響惡劣；
?。ㄋ模┊斒氯艘烟岢鲞m用行政執(zhí)法當事人承諾的申請但未被受理，或者其申請已被受理但其作出的承諾未獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可，沒有新事實、新理由，就同一案件再次提出申請；
?。ㄎ澹┊斒氯艘蜃陨碓蛭绰男谢蛘呶赐耆男薪?jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的承諾，就同一案件再次提出申請；
?。﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認為不適用行政執(zhí)法當事人承諾的其他情形。
第八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自收到當事人完整的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出受理或者不予受理的決定。決定受理的，發(fā)給受理通知書；決定不予受理的，應(yīng)當書面通知當事人并說明理由。
第九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)受理申請后，在與當事人簽署承諾認可協(xié)議前，不停止對案件事實的調(diào)查。
第十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起，可以根據(jù)當事人涉嫌違法行為造成的損失、損害或者不良影響等情況，就適用行政執(zhí)法當事人承諾相關(guān)事項與當事人進行溝通協(xié)商。
當事人提交的材料以及在溝通協(xié)商時所作的陳述，只能用于實施行政執(zhí)法當事人承諾。
第十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人進行溝通協(xié)商的期限為6個月。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以延長溝通協(xié)商的期限，但延長的期限最長不超過6個月。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人溝通協(xié)商應(yīng)當當面進行，并制作筆錄。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人進行溝通協(xié)商的工作人員不得少于2人，并應(yīng)當向當事人出示執(zhí)法證件。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人進行溝通協(xié)商的工作人員不得違反規(guī)定會見當事人及其委托的人。
第十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)相關(guān)工作人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系，可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當回避。
當事人認為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)相關(guān)工作人員有前款規(guī)定情形的，有權(quán)申請其回避。當事人提出回避申請，應(yīng)當說明理由。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自當事人提出回避申請之日起3日內(nèi)作出決定，并書面告知當事人。決定作出之前，被申請回避的人員不停止相關(guān)工作。
第十三條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)與當事人溝通協(xié)商，認可當事人作出的承諾的，應(yīng)當與當事人簽署承諾認可協(xié)議。承諾認可協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：
?。ㄒ唬┥暾堖m用行政執(zhí)法當事人承諾的事由；
?。ǘ┊斒氯松嫦舆`法行為的主要事實；
?。ㄈ┊斒氯顺兄Z采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的具體措施；
?。ㄋ模┏兄Z金數(shù)額及交納方式；
（五）當事人履行承諾的期限；
（六）保障當事人商業(yè)秘密、個人隱私等權(quán)利的措施；
?。ㄆ撸┬枰d明的其他事項。
本辦法所稱承諾金，是指當事人為適用行政執(zhí)法當事人承諾而交納的資金。
第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)確定承諾金數(shù)額應(yīng)當綜合考慮下列因素：
?。ㄒ唬┊斒氯艘蛏嫦舆`法行為可能獲得的收益或者避免的損失；
?。ǘ┊斒氯松嫦舆`法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額；
?。ㄈ┩顿Y者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失；
?。ㄋ模┖炇鸪兄Z認可協(xié)議時案件所處的執(zhí)法階段；
?。ㄎ澹┬枰紤]的其他因素。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以就適用行政執(zhí)法當事人承諾涉及的專業(yè)問題征求證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、投資者保護機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)或者專家學者的意見。
第十五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人簽署承諾認可協(xié)議后，應(yīng)當中止案件調(diào)查，向當事人出具中止調(diào)查決定書，并予以公告。
當事人完全履行承諾認可協(xié)議后，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當終止案件調(diào)查，向當事人出具終止調(diào)查決定書，并予以公告。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)出具終止調(diào)查決定書后，對當事人涉嫌實施的同一個違法行為不再重新調(diào)查。
申請適用行政執(zhí)法當事人承諾的當事人為《證券法》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的信息披露義務(wù)人的，應(yīng)當依法履行信息披露義務(wù)。
第十六條 有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當終止適用行政執(zhí)法當事人承諾：
?。ㄒ唬┊斒氯嗽诤炇鸪兄Z認可協(xié)議前撤回適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請；
?。ǘ┪茨茉诒巨k法第十一條規(guī)定的期限內(nèi)簽署承諾認可協(xié)議；
?。ㄈ┏兄Z認可協(xié)議簽署后，當事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾；
?。ㄋ模┏兄Z認可協(xié)議履行完畢前，發(fā)現(xiàn)當事人提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；
?。ㄎ澹┏兄Z認可協(xié)議履行完畢前，當事人因涉嫌證券期貨犯罪被依法立案。
發(fā)生前款規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當向當事人出具終止適用行政執(zhí)法當事人承諾通知書；發(fā)生前款第一項至第四項情形的，還應(yīng)當及時恢復案件調(diào)查。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在決定終止適用行政執(zhí)法當事人承諾前，應(yīng)當聽取當事人的意見。
第十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立集體決策制度，討論決定行政執(zhí)法當事人承諾實施過程中的申請受理、簽署承諾認可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查等重大事項，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準后執(zhí)行。
第十八條 投資者因當事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機構(gòu)申請合理賠償，也可以通過依法對當事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償。承諾金管理機構(gòu)向投資者支付的賠償總額不得超過涉及案件當事人實際交納并用于賠償?shù)某兄Z金總額。投資者已通過其他途徑獲得賠償?shù)模坏镁鸵勋@得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機構(gòu)申請賠償。
承諾金管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門另行制定。
第十九條 當事人有下列情形之一的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，納入全國信用信息共享平臺，按照國家規(guī)定實施聯(lián)合懲戒：
（一）因自身原因未履行或者未完全履行承諾；
（二）提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；
?。ㄈ┻`背誠信原則的其他情形。
第二十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員違反規(guī)定適用行政執(zhí)法當事人承諾，或者泄露履行職責中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十一條 本辦法自2022年1月1日起施行。
